私募基金管理人登记商业计划书PPT模板（2022新规）

依据“私募基金管理人登记申请材料清单”及实践反馈经验，商业计划书可以包括以下内容：

（一）申请机构基本情况

名称、统一社会信用代码、类型、法定代表人、注册资本、成立日期、营业期限、登记、机关、核准日期、住所、经营范围

（二）团队组成及高管介绍

团队组成及高管介绍需要将基金管理人的现有组织架构、人员构成、尤其是高管背景进行详细的阐述。内容应当与协会资管报送平台、高管平台、法律意见书内容保持一致。重点应当突出申请机构是否已根据自身定位及业务需求合理配置各部门人员。同时，人员团队是否专业背景突出、是否具备优秀的投资决策能力也是重点之一。

另外，风控人员的专业能力也是协会重点关注的地方。除了在法律意见书里有专门章节阐述之外，在商业计划书里也应当结合申请机构自身特点，详细阐述风控人员如何胜任该岗位。

（三）整体规划 

整体规划包括产品设计、产品架构、产品内容、投资方向、投资类型，投资标的、如何募集、如何选择投资对象等内容，总体上相当于围绕未来的基金协议进行阐述。 

1、产品设计

对未来的基金产品类型、结构、募集、运作方式有一个清晰的规划和设计，并能体现出与管理人自身特点相适应。

2、投资领域或方向

应当与未来的基金协议投资范围一致，不要过于笼统，并能体现管理人的专业化特点。

3、募集安排

对于募集方式、募集规模、推介策略、意向性投资者、合作方式等进行阐述。并选择采用开放式、封闭式或半封闭式运作方式。

4、投资策略

明确基金的投资期、退出期、延长期等基金期限设置、基金如何从项目退出、基金如何清算等安排。

5、业绩预测

业绩预测是基金管理人对机构展业过程的财务规划，包括对未来几年申请机构的业务收入预测、成本支出预测以及机构投入计划预测。

（四）运营管理 

1、工作流程

工作流程可以按照投前、投中、投后的基本流程叙述。私募股权类产品的投资安排可以从投前的募集工作、投中的尽职调查和商业谈判以及投后的监督管理展开论述；私募证券类产品的投资安排可以从募集规范和产品运作期间的研究方法、投资策略等方面展开论述。同时对于收益分配方案进行描述。

2、管理模式

从基金管理人的组织架构、管理机构、制度建设等方面进行陈述。可结合具体的人员分工对组织架构进行阐述。包括各部门岗位职责、管理人和私募基金的各项费用管理、如何做好各项制度的落实与执行。

（五）合规、风控管理措施

本项内容需要有针对性地把人员和制度两部分结合起来，在公司整体运营和产品管理两个层级分别论证风控人员专业能力和合规、风控管理措施。论述风控负责人如何履行其职责，妥善落实合规、风控管理。同时应当体现合规风控人员如何独立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能。

本部分应当注意不要套用模板。

（六）储备项目

储备项目的真实性是协会重点审核的部分，应当结合被投项目的尽调报告，包括行业尽调报告、法律尽调报告、财务尽调报告等内容，对项目做真实、全面的阐述。同时应当与协会要求作为附件上传的合作协议、尽调报告、投资协议、托管协议等文件内容一致。

另外，根据中基协2018年3月发布的《私募投资基金非上市股权投资估值指引(试行)》（2018年7月1日起执行），要求私募机构对私募基金非上市股权投资进行专业化估值，完善资产管理行业估值标准体系。因此，管理人在写商业计划书时，需要对投资标的准确估值。

以上分析可以看出，管理人登记法律意见书与申请机构商业计划书在内容上有很多相似的地方。法律意见书是从律所角度对管理人各项要素进行调查核实，而商业计划书是从申请机构角度对未来管理人和私募基金运作进行全方位规划。相比而言，商业计划书更是对申请机构“综合实力”的一次全景展示。

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